来源:美国SEC翻译:区块链之家0x25

2023年3月22日，美国证券交易委员会宣布，Justin Sun及其三家全资公司Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd和Rainberry Inc(前BitTorrent)被控在未经注册的情况下提供和销售加密资产证券Tronix(TRX)和BitTorrent(BTT)。

美国证券交易委员会还指控孙和他的公司通过大量的清洗交易欺诈性地操纵的二级市场。刷交易涉及同时或接近同时买卖一种证券，使其看似活跃，但实际所有权并未改变，并精心策划了一项计划，即在不透露报酬的情况下，付钱给名人兜售TRX和BTT。

美国证券交易委员会还指控以下八位名人非法兜售TRX和/或BTT，但没有披露他们的报酬和报酬金额。

林赛·罗韩

杰克·保罗

迪安卓·科尔特斯·韦(酱爆弟弟)

奥斯汀·马洪

米歇尔·梅森(肯德拉·卢斯特)

迈尔斯·帕克斯·麦科勒姆(小游艇)

谢弗·史密斯(尼欧)

阿利翁·蒂亚姆(阿肯)

美国证券交易委员会向纽约南区地方法院提起诉讼，称孙及其公司通过数个未注册& # 8220；赏金计划& # 8220；提供和出售TRX和BTT作为投资，这些计划指导有关各方在社交媒体上宣传这些代币，招募他人加入Tron下属的Telegram和Discord频道，并创建BitTorrent账户，以换取TRX和BTT的分发。诉状还称，孙、BitTorrent Foundation和Rainberry在未注册的monthly 空 investment中向投资者提供和出售，包括在美国，这些投资者在Tron wallets或参与的加密资产交易平台上购买和持有。根据起诉书，这些未登记的报价和销售违反了《证券法》第五条。

该委员会还声称，孙违反了联邦证券法的反欺诈和市场操纵条款，并策划了一项计划，人为夸大在二级市场的表面交易量。据称，至少从2018年4月至2019年2月，孙指使其员工在其控制的两个加密资产交易平台的账户之间进行了60余万次刷交易，每天有450万至740万次刷交易。这个计划需要大量的物资，而这些物资据称是由孙提供的。据说孙还把卖给了二级市场，通过买卖非法和未注册的代币获利3100万美元。

“美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒说:& # 8221；这一案例再次表明，当加密资产证券在没有适当披露的情况下被提供和出售时，投资者面临着高风险。”据指控，孙和他的公司不仅在其未注册的报价和销售中针对美国投资者，而且以投资者为代价产生了数百万的非法收益，他们还在未注册的交易平台上协调刷交易，以制造活跃交易的误导性外观。孙进一步诱使投资者购买和，并策划了一场宣传活动。他和他的名人宣传者隐瞒了名人在Twitter上获得报酬的事实。”

“美国证券交易委员会执法部主任葛尔比·s·格雷瓦尔(Gurbir S. Grewal)表示:& # 8221；虽然我们对有争议的技术持中立态度，但在投资者保护问题上，我们绝不是中立的。”据起诉书指控，孙公司和其他公司利用一项古老的游戏规则误导和伤害投资者，首先在不符合登记和披露要求的情况下发行证券，然后在市场上操纵这些证券。与此同时，孙向拥有数百万社交媒体粉丝的名人支付报酬，让他们销售未注册的产品，并明确指示他们不要透露报酬。这正是联邦证券法想要保护的，不管孙和其他人使用什么标签。”

除了科尔特斯·韦和马宏之外，今天被指控的名人同意支付罚款、利息和罚金共计40多万美元以了结指控，但没有承认或否认美国证券委员会的调查结果。

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