今晚，比安被CFTC起诉的消息席卷了加密界。

美国商品期货交易委员会(CFTC)周一向芝加哥联邦法院提起诉讼，指控毕安及其首席执行官CZ涉嫌违反交易和衍生品规则。监管机构表示，迁安公司注册不当，逃避了应尽的义务。至少自2021年以来，CFTC一直在调查币安是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。

谁被起诉了？此次监管行动与以往不同。

根据CFTC的文件，被告是常、控股有限公司、控股(IE)有限公司、(Services)控股有限公司和Samuel Lim。所有被告都是迁安人，不是币安人。美国分公司。

CFTC为什么要起诉？根据CFTC公布的诉讼文件，彼岸涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规问题，主要提出四项具体指控:

1.彼岸向没有CFTC注册的美国投资者提供交易服务；

CFTC指出，Coin an依靠位于美国的客户创造收入，并为其各个市场提供流动性，但Coin an从未以任何形式在CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测洗钱和恐怖融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案(“法案”或“CEA”)7 u . s . C . 1-26和CFTC法规17 C.F.R.PTS.1-190 (2022)。

有趣的是，通过拆分国际业务和币安。美国，似乎在投资人的“印象”中，不包括美国用户。但是CFTC不这么认为。

CFTC指出，2020年10月，中车指示慈安的人员将慈安内部数据库中部分数据字段中的“USA”替换为“UNKWN”。因此，在币安2020年10月的月度收入报告中，约283万“未知”用户实际上应该是美国用户。

可以得出结论，位于美国的客户在过去为迁安提供了可观的收入。

2.比安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；

CFTC认为，在中车的指导和控制下，并在Lim的有意和实质性协助下，迁安招揽和接受了多种类型的涉及跨境现货和衍生商品交易的订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币(BTC)、以太坊(ETH)和莱特币(LTC)。因此可以得出结论，彼岸的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。

3.CFTC认为，必安违反了美国商品期货交易委员会的规定，未向客户出具必要的风险揭示，未达到规定的其他要求；

一旦货币安全为美国客户提供交易服务，监管困难就消除了。CFTC声称，必安违反了商品期货交易委员会(CFTC)的规定，未能向客户发布必要的风险揭示，也未能满足法规的其他要求。具体来说，币安没有遵守CFTC的反洗钱和反恐怖主义融资法规，也没有注册为衍生品交易商。

4.CFTC希望法院判令迁安停止违规行为，并要求迁安缴纳罚款。

CFTC希望法院判令必安停止违规行为，并要求必安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于禁止交易和登记、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。

CFTC还要求法院根据《联邦民事处罚通知改进法案》对钱安处以罚款并调整通货膨胀，但文件中并未提及具体金额。

不合规的首席合规官在这起CFTC诉讼中，只有两名自然人被列为被告。一个是CZ，一个是毕安首任首席合规官Samuel Lim。

CFTC表示，Samuel Lim是2018年4月被比安聘用的首席合规官(CCO)，他担任这一职务至少要到2022年1月。在担任首席合规官期间，Lim指导、指示并协助币安的员工和客户规避旨在发现和防止违规行为的合规控制措施。

但合规官的介入，并没有让钱安免于起诉。CFTC认为，赵昌鹏和Samuel Lim在币安的非法活动中发挥了关键作用。

Lim在Bi 'an的非法活动中故意提供大量帮助。具体来说，林没有监督币安的活动，但积极推动违反美国法律。并引导货币逃避监管。

CFTC认为，彼岸有一系列逃避监管的方法。例如，在2019年6月的一次管理层会议上，CZ表示，如果服务于美国或美国制裁的国家(约28个国家)，就需要审查客户的所有相关文件。但这不太适合迁安的企业结构。因此，钱安决定“不拥有美国用户”。迁安采取了各种措施，通过在几个辖区设立各种实体来“在各个国家保持干净”，而Lim也在迁安的一系列非法活动中提供了有意的实质性帮助。

CFTC认为，林目前住在新加坡，但毕安拒绝提供他的新加坡地址，以回应CFTC的调查传票。

币安回应，市场下跌。被起诉后，CZ再次给出了经典的回应——4。

这个回应被他用过很多次。意思是“忽略FUD、假新闻、攻击等”，这意味着忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等。

市场对这一监管行动的恐慌很快反映在市场上。欧亿OKX行情显示，BTC在起诉事件发酵后迅速下跌，一度跌至26500美元附近，盘中跌幅近5%。目前价格已暂时停修，现报27110 USDT t

在这起诉讼中，一个小细节引起了社会各界的广泛讨论——CFTC获得了碧安内部的一些信号聊天记录。

CFTC表示，CZ已经通过Signal与很多高管、员工以及具有自动删除功能的* *进行了沟通。目前无法确认CFTC是如何获得CZ的信号相关聊天记录的，此次信息泄露也引起了社会各界的广泛讨论。Signal因其通信的安全性而受到加密社区的喜爱。SBF在保释后向法院申请使用这款聊天软件。

目前，CFTC与彼岸的监管大战才刚刚开始，今日星球将继续跟进这一事件。

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