据彭博新闻报道，加密货币交易所币安及其首席执行官赵昌鹏已被商品及期货交易委员会(CFTC)起诉。根据在芝加哥联邦法院提起的诉讼，美国监管机构指控赵及其公司违反交易和衍生品规则。

衍生品监管机构表示，币安没有正确注册，因此逃避了尽职调查。至少自2021年以来，CFTC一直在调查币安是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。

该诉讼于周一上午在芝加哥联邦法院提起。消息传出后，比特币(BTC)迅速下跌。根据CoinGecko的数据，消息传出后，市值最大的两种加密货币比特币和以太坊纷纷下跌。在过去的一个小时里，比特币下跌3.3%，至26800美元，以太坊下跌2.9%，至1700美元以下。

目前，中车和碧安均未做出任何回应。

CFTC有74页的起诉文件:

https://www.docdroid.net/60YAbCz/cftc-binance-pdf

更新1:

CZ发了一条回应推特:

CZ引用年初发布的“聚焦2023目标与建议”第四条款“忽略FUD、假新闻、攻击等”回应，即忽略FUD新闻、假新闻、恶意攻击等。

更新2:

CFTC声称币安在自己的平台上交易，300个账户与其CEO CZ直接或间接相关。

更新3:

根据商品期货交易委员会(CFTC)提交的诉讼信息，Bi 'an的首任首席合规官Samuel Lim也被起诉。CFTC表示，Samuel Lim至少在2022年1月之前一直担任这一职务，目前居住在新加坡，但比安拒绝提供他的新加坡地址，以回应CFTC的调查传票。

更新4:

美国商品期货交易委员会(CFTC)表示，将寻求在货币安全案中永久禁止交易和注册。

更新5:

根据商品期货交易委员会(CFTC)发布的诉讼文件，币安被指控在没有在美国注册的情况下，非法向美国投资者提供加密货币交易服务。以下是本文件主要内容的概述:

1.彼岸向没有CFTC注册的美国投资者提供交易服务；

2.比安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；

3.CFTC认为，必安违反了美国商品期货交易委员会的规定，未向客户出具必要的风险揭示，未达到规定的其他要求；

4.CFTC希望法院判令迁安停止违规行为，并要求迁安缴纳罚款。

总的来说，这份文件主要是指CFTC对比安公司违反美国法律法规的指控和要求，涉及比安公司向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题。

更新6:

CFTC要求法院发布四项命令，包括“禁止币安及其高级管理层继续违反东航和CFTC的规定”。根据CFTC的指控，它要求对币安进行制裁，包括要求法院发布以下命令:

1.禁止币安及其高级管理层继续违反东航和CFTC法规；

2.要求币安支付民事罚款；

3.要求币安返还违法所得；

4.要求币安支付诉讼费用。

币安被指控违反了东航和CFTC的法规，这是民法。因此，如果币安被判有罪，他可能面临民事处罚，而不是刑事处罚。

更新7:

根据商品期货交易委员会(CFTC)发布的诉讼文件，文件中提到了多份关于CZ使用Signal聊天应用的聊天记录，包括他与币安员工和美国客户的聊天记录。聊天记录还提到了CZ对员工的指示，要求他们使用Signal就美国的禁令进行沟通。CFTC说，CZ通过具有自动删除功能的信号与许多币安高管、员工和* *进行了沟通。目前无法确认CFTC是如何获得CZ的信号相关聊天记录的，这在社会上引起了广泛的讨论。

更新8: CoinDesk报告:

周一，商品期货交易委员会(CFTC)起诉加密货币交易所币安及其创始人赵昌鹏，指控该公司故意在美国提供未注册的加密衍生产品，违反了联邦法律。

该诉讼于周一在美国伊利诺伊州北区法院提起，指控币安在美国经营衍生品交易业务，并提供加密货币交易，包括比特币(BTC)、以太坊(ETH)、莱特币(LTC)、Tether(USDT)和币安美元(BUSD)，在诉讼中被称为商品。该诉讼还称，在CZ的领导下，该公司指示其员工通过使用虚拟专用网络来欺骗他们的位置。

CFTC指控Coin 'an违反了有关提供期货交易的法律，“非法获取场外商品期权”，未能注册为期货佣金代理人，指定合约市场或掉期执行设施，未能监督其业务，未能实施了解你的客户或反洗钱程序，以及未能实施反逃税计划。

在第一次诉讼提出后，比特币的价格下跌了约1000美元，而币安的交换令牌BNB下跌了约3%。诉讼宣布后，加密相关股票也出现下跌。

据CFTC称，全球交易所在币安有一家美国子公司。美国创造了一个系统来隐藏其真正的影响和运作。

“币安有意依托迷宫式的企业实体来运营币安平台；其目的是掩盖平台的所有权、控制权和位置，”该文件称，并补充说，“赵只对自己负责。

在一份新闻稿中，CFTC的总法律顾问格雷琴·洛(Gretchen Lowe)称比安的行为是“故意逃避美国法律”，并指出内部聊天和电子邮件。

此外，根据诉讼，迁安指示美国客户使用各种方法来避免对美国客户的限制。

起诉书称，“币安指示美国客户使用VPN隐藏他们的真实位置，以逃避这种控制。”。“VPN具有掩盖互联网用户真实IP地址的作用。客户使用VPN在币安平台上询价和交易，一直是公开的秘密。币安一直意识到并鼓励美国客户使用VPN。

文件显示，该公司指示贸易公司和其他重要客户在泽西岛、英属维尔京群岛和荷兰设立空空壳公司，以避免限制，并充分了解其美国业务的规模。

“必安知道，美国客户继续占必安客户群的很大一部分，”该文件称，引用发给赵的一份内部月度报告称，即使在实施控制措施后，截至2020年6月，仍有17.8%的客户位于美国。

该文件指出了币安员工之间的内部聊天，包括截至2022年1月该交易所首席合规官Samuel Lim(也是被告)。Lim似乎指示一名雇员要求美国顾客隐藏他们的位置。

“表面上，我们不能被认为拥有美国用户，但实际上我们应该通过其他创造性的方式来获得他们，”据报道，林说。

该诉讼还声称，该交易所非常清楚来自受制裁地区的受制裁实体和个人在其平台上进行交易和共享聊天记录。林说，“违法的人一般都发& # 8217；小& # 8217；”“勉强”够买武器。诉讼称，他说其他客户“在这里犯罪”。

根据诉讼，币安直接指派一名员工作为“洗钱报告官”(MLRO)撰写报告，声称其合规审计非常严格，以掩盖其合规计划实际上对Paxos等商业合作伙伴有多糟糕。

“作为此次审计的一部分，我让洗钱报告官(& # 8217；MLRO & # 8217；)币安员工的头衔哀叹她& # 8217；需要[ed]写一份虚假的MLRO年度报告给币安wtf的董事会& # 8217；，”诉讼称。”老林知道币安没有董事会，但他向她保证说。是的，我可以管理。签个假报告。”

诉讼称，该警官在2020年表示，他们“对我们的地理围栏没有信心”。

CFTC要求法院禁止进一步违反商品交易法，以及民事罚款，交易和注册禁令和没收。

CoinDesk的发言人告诉Coindesk，他们将很快做出回应。该交易所的创始人CZ在Twitter上发布了“4”，引用了他之前的一条推文，他说这意味着“忽略FUD、假新闻、攻击等等”。

当CZ被列为被告时，诉讼声称他是“在币安平台上从事自营交易活动的实体的直接或间接所有者”，也是“大约300个独立币安账户的直接或间接所有者”，这些账户在币安交易平台上从事自营交易。

这场诉讼可能是币安所期望的。今年2月，该交易所首席战略官帕特里克·希尔曼(Patrick Hillman)承认，比安正在接受多家监管机构的调查，预计将支付罚款，以“弥补”过去的监管违规行为。

根据该诉讼，包括CZ在内的币安员工使用具有“自动删除功能”的信号应用程序进行相互交流。

诉讼暗示CFTC可以访问CZ的手机，声称它可以收集信号的文本链和群聊。

代币作为商品

通过在投诉中将如此多的主要代币确定为商品，CFTC可能会在美国加密行业核心的管辖范围内开辟一个新领域:谁负责监管加密货币交易？

美国证券交易委员会(SEC)已经明确表示，大多数代币实际上都是证券，主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)经常说，除了比特币，每一个加密代币似乎都符合他们的定义。CFTC官员经常说比特币和以太坊可能是商品，但他们也认为莱特币和稳定货币泰瑟和BUSD也是商品。SEC此前在给Paxos的Wells通知中暗示，BUSD是一只证券。

Gensler特别指出阶段证明令牌& # 8211；现在，包括以太坊& # 8211；这是一种应该由证券交易委员会注册和监管的证券。然而，该机构并没有采取强制行动来确定这一观点，而且美国立法可能提供一个更永久的答案还很遥远。

上月，CFTC董事长罗斯丁·贝南(Rostin Behnam)承诺，他的机构将追求“开创先例的强劲一年”，他一直在推动国会将CFTC确立为更安全的美国加密交易的主要监管机构。

FTX崩溃后，美国议员表示，他们渴望推动这项法案，以解决基本上不受监管的加密行业，其中一些人一直在关注货币安全。

本月早些时候，包括参议员伊丽莎白·沃伦(马萨诸塞州民主党)在内的美国参议员在一封信中写道，CZ将其公司称为“非法金融活动的温床，向犯罪分子和制裁逃避者提供超过100亿美元的支付”，并表示“关于其业务合法性的指控越来越令人不安”。“立法者要求提供关于公司、其结构和资产负债表的信息。

如果没有以前的竞争对手FTX，这个行业只有以币安为首的几家主要交易所。美国另一家最著名的公司比特币基地也面临美国证券交易委员会的监管审查，该委员会警告称，交易所可能采取重大执法行动。如果美国监管机构试图以违反证券法和商品法为由关闭比特币基地，没有什么理由相信同样的指控不会针对从事同类活动的较小竞争对手。

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