作者:BitpushNews刘玉梅

3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布起诉全球最大的加密货币交易所币安及其首席执行官兼创始人赵昌鹏(CZ)。该监管机构表示，它故意规避联邦法律，经营一家“非法”的数字资产衍生品交易所。除了起诉CZ和迁安的几家关联公司，CFTC还指控迁安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆迁安违规。

CFTC是一个民事政府机构，因此它不能对公司提出刑事指控或寻求对个人的监禁。然而，监管机构的案例可能会导致公司和个人面临巨额罚款和其他处罚。CFTC说:“在对被告正在进行的诉讼中，该机构寻求没收非法收入、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及对进一步违反商品交易法(CEA)和CFTC法规的指控的永久禁令。”

据《华尔街日报》报道，CFTC和包括司法部在内的其他联邦机构多年来一直在调查货币安全。这起诉讼是过去一年中加密行业遭受的最新监管打击。Cinneamhain Ventures的合伙人亚当·科克伦(Adam Cochran)在推特上评论说，CFTC试图对迁安进行“致命一击”。他写道:“第一反应...我认为他们很有可能通过此举成功推翻迁安帝国”。

比特币和以太坊这两种加密货币在消息流出后迅速下跌。比特币一小时下跌3.3%，至26800美元，以太坊下跌2.9%，至不到1700美元。

赵昌鹏(CZ)发推文“4”回应诉讼公告，暗指他在1月发布的一条推文，呼吁社区“忽略FUD、假新闻、攻击等”。

钱安做了什么？在美国违规开展业务的CFTC表示，比安至少从2019年7月开始在美国运营数字资产衍生品交易设施，允许美国居民交易比特币、以太坊和莱特币等加密货币的期货、掉期和期权。根据诉讼，比安还试图扩大其在美国的足迹，尽管交易所声称将阻止美国居民访问比安的平台。

CFTC表示:“尽管它公开表示有意‘屏蔽’或‘限制’美国的客户访问其平台，但Coin Security采取了一种经过深思熟虑的分阶段方法来增加其在美国的影响力”。

CFTC指出，2021年5月，彼岸每月从衍生品交易业务中获得的收入达到11.4亿美元，高于2020年8月的6300万美元。其中，约16%的货币安全账户由美国客户持有。

CFTC的一项诉讼将彼岸的公司结构描述为“公司实体的迷宫”，以混淆谁拥有和控制交易所。CFTC高级执法官员Gretchen Lowe称彼岸的合规工作是一个“骗局”。

根据诉状，CZ于2017年成立了迁安，并通过直接或间接拥有约300个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但交易所并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。CFTC表示，这些内部账户不受货币安全“内幕交易”政策的约束。

根据CFTC审阅的内部通信，除了在美国提供非法交易外，松懈的合规方法可能导致更严重的影响，如美国和欧盟指定的恐怖组织可能在这个平台上进行交易。

文件中提到了多份关于币安使用信号聊天应用的聊天记录，包括CZ与币安员工和美国客户的聊天。聊天记录还提到了它向员工发出的指令，要求他们使用信号来沟通“美国禁令”。

诉状写道:“在内部，货币安全的经理、雇员和* *人承认，货币安全台湾哈马斯为潜在的非法活动提供了便利...例如，2019年2月，前首席合规官Samuel Lim向一位同事解释说，非法人员通常会发送“小额资金”，因为“大额资金构成洗钱”。对于一些币安客户，包括来自俄罗斯的客户，Lim在2020年2月的一次聊天中承认:“他们来这里是为了犯罪。”碧安的洗钱举报官说，‘我们看到了影子，但我们选择了视而不见。"

该监管机构表示:“的合规计划无效，在赵的指导下，指示其员工和客户规避合规控制，以实现公司利润最大化。”。

CFTC还声称，币安未能实施有效的反洗钱计划。该机构表示，它没有建立必要的保障措施来确定客户的真实身份。诉状称，至少截至2022年5月，该公司尚未在美国提交任何可疑活动报告。

CFTC表示，比安没有要求客户在交易前提交信息以核实其身份，并且“未能实施旨在预防和检测恐怖融资和洗钱活动的基本合规程序”。

加密行业如何看待这场官司？一些行业参与者表示，在加密行业缺乏全面框架的情况下，美国监管机构试图加强监管。

加密投资公司CoinShares的首席战略官Meltem Demirors在一条推文中表示，所有人都在关注这场诉讼。她指出，这一案件类似于CFTC针对BitMEX的案件——“虽然不太关心OFAC违规，但更关心美国零售业务的营销和产品准入”。

Bitui此前报道称，在美国监管机构指控BitMEX非法接受美国客户的订单和资金来交易比特币、以太坊和莱特币的衍生品后，Bitmex于2021年8月与CFTC和FinCEN达成了1亿美元的和解。

Demirors补充说，CFTC在其对Bi 'an的最新诉讼中声称比特币和以太坊是商品，这与SEC的立场背道而驰。SEC主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)在过去一年的采访中多次表示，尽管他将比特币视为一种商品，但其他大多数加密令牌都是证券。

CFTC周一的申诉还将莱特币、USDT和BUSD称为大宗商品。芝加哥Ice Miller律师事务所合伙人郭表示，这种差异表明“美国缺乏明确的法规导致了混乱”。

数字资产行业的算法交易平台CoinRoutes的首席执行官兼联合创始人戴夫·魏尔格(Dave Weierger)认为，这起案件可能会彻底损害币安。美国平台。魏尔格说:“币安可能很快就会看到其在美国的业务完全结束，美国有许多高质量的交易所在运营，比BinanceUS更具流动性。”

去中心化交易所Vertex Protocol首席法律顾问杰弗里·布洛克林格(Jeffrey Blockinger)认为，比安有可能达成和解，也有可能提起诉讼。

Blockinger表示:“任何和解都肯定会包括比安同意停止和制止任何与衍生品销售相关的进一步违规行为和违反银行保密法的行为。如果提起诉讼，可能需要数年才能解决。在此期间，比安将寻求纠正任何缺陷，以避免任何进一步的指控，并向CFTC显示诚意。”

Primitive Ventures首席执行官@DoveyWan在一条推文中表示，如果比安和CFTC之间的和解金额为10亿美元，这只是比安一个月的收入。DoveyWan写道:“摩根大通为不当行为和市场操纵支付了历史上最大的CFTC罚款9.2亿美元，我认为币安可以超过它，10亿美元是一个假设的数字”。DoveyWan认为，这场官司可能的结果包括:钱安花费数十亿美元与CFTC达成和解；美国的CEX不断花钱打磨、切割业务和产品；CEX近海在绿色监管领域蓬勃发展；DeFi正在蓬勃发展；非美国籍创始人蓬勃发展；更多创始人加入匿名游戏。

截至记者发稿时，加密市场基本保持稳定，比特币重回27000美元以上，以太坊反弹至1700美元以上。

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