CFTC说，必安公司知道其客户位于美国，但为了利润而无视当地的法律法规。在没有在CFTC注册的情况下，提供与比特币等数字资产相关的期货和期权，并指示客户使用VPN逃避法律法规的要求，寻求没收比安的非法收入，处以民事罚款并永久禁止其交易和注册。董事长CFTC表示，起诉钱安是对币圈所有人的警告，不会容忍蓄意规避美国法律的行为。

被美国监管机构“围剿”的全球最大加密货币交易所的货币安全再次遭受打击。

美国东部时间3月27日周一，商品期货交易委员会(CFTC)宣布将向伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼。运营币安平台的三家实体——币安控股有限公司、币安控股(IE)有限公司和币安(服务)控股有限公司的创始人兼首席执行官赵昌鹏被指控多次违反《商品交易法》( CEA)和CFTC的规定，币安前首席合规官Samuel Lim也被指控协助和教唆币安违反法律法规。

向法院提交的起诉文件明确指出，2019年7月至今，在赵昌鹏的指使和控制下，在Samuel Lim的帮助下，千安诱导并接受客户的订单，接受客户的财产作为保证金，经营与数字资产相关的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易的设施。这些数字资产是商品，包括比特币(BTC)、以太坊(ETH)和莱特币(LTC)。

CFTC认为，赵昌鹏和Lim明知必安的客户位于美国，且必安需要遵守美国法律规定的注册和监管要求，却无视东航的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。

CFTC主要提到两大罪状:一是迁安未在CFTC注册为可收取期货佣金的商户、指定合约市场或掉期合约的执行机构、非法提供期货交易、“非法场外商品期权”、未对业务进行监管、未落实“了解你的客户”或反洗钱程序、反逃税项目不完善。

二是钱安、赵昌鹏等领导指使客户使用VPN掩盖真实位置。官方在已经封杀了未提交身份和所在地证明的客户后，还允许这类客户在迁安的平台上交易，并指示与美国相关的属于最终受益人的VIP客户，以及在美国控制交易决策、交易算法等资产的关键员工，以新成立的空壳公司的名义在迁安开户，以规避自身的合规控制。

CFTC的起诉文件指出，比安公司正在美国培养客户群，但它为了盈利而无视美国适用的联邦政府法律。根据钱自己的文件，2020年8月，钱通过衍生品交易赚取了6300万美元的手续费，约16%的账户由钱自己确认的美国客户所有。到2021年5月，必安的衍生品交易月收入将增至11.4亿美元。

在周一的一份声明中，CFTC执法部门第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe指出:

“被告(钱安、赵昌鹏和林)涉嫌故意规避美国法律，这是(CFTC)委员会指控钱安的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录显示，迁安的合规努力是虚假的，迁安一次又一次故意选择将利润置于法律之上。”

CFTC在一份声明中表示，在对迁安的持续诉讼中，该机构寻求没收迁安的“非法收入”，并处以“民事罚款，永久禁止其交易和注册，并永久禁止其进一步违反东航和CFTC的规定”。但声明并未提及具体的处罚金额。

CFTC董事长罗斯丁·贝南(Rostin Behnam)表示，他已明确表示，CFTC将继续利用其权力，在动荡和高风险的数字资产市场中发现并阻止不当行为。

多年来，必安一直积极致力于维持资本流动和避免合规，明知自己违反了CFTC法规。这起诉讼“应该是对数字资产领域所有人的一个警告，即CFTC不会容忍故意规避美国法律。”

CFTC的行动是美国监管机构最近对彼岸的又一次直接打击。钱安之前曾受到CFTC、SEC、DOJ和国税局的调查。其中，SEC正在审查迁安是否支持未注册证券交易。司法部国税局正在调查迁安的反洗钱合规情况。

事实上，在比安的竞争对手、全球第二大加密货币交易所FTX破产后，比安去年就面临了更大的监管压力。最近几个月，监督“围剿”的迹象越来越多。

上个月，SEC通知Paxos Trust Co .，该公司与Bi 'an共同发行了币安美元(BUSD ), SEC计划起诉该公司违反投资者保护。根据SEC的规定，BUSD发行并上架的Paxos属于未注册证券。收到警告通知后，Paxos决定停止发行新BUSD。

紧接着，上个月有媒体报道，在Paxos停止发行BUSD后，迁安考虑退出美国，考虑是否切断与银行等中介机构的关系，重新评估在美国的风险投资，并移除美国加密货币项目的所有代币。

两周前，美国最大的加密货币交易所和数字货币交易所第一股比特币基地宣布旗下所有平台暂停BUSD交易，称其内部审查认定其不符合上市交易标准。此后，华尔街的文章指出，SEC对Paxos的警告表面上是为了稳定货币，但真正的目标是货币安全。目前监管中争议的焦点是稳定货币是否是证券产品。

在CFTC周一正式起诉必安公司后，必安公司和赵昌鹏没有回应媒体的置评请求。赵昌鹏在他的个人推特账号上发布了一个数字4，疑似引用了他年初发布的2023年重点目标和建议的第四篇文章。第四条的具体内容是:忽略恐惧、不确定性和可疑消息、假新闻、恶意攻击等。(忽略FUD、假新闻、攻击等。).

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