2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵昌鹏和三家运营币安平台的实体多次违反商品交易法(CEA)和CFTC法规。

以下是诉讼摘要的概述:

1.币安通过一个不透明的企业实体网络运营着世界上最大的集中式数字资产交易所，所有这些实体最终都归币安的首席执行官所有(& # 8221；首席执行官& # 8221；)赵控制，并形成一个名叫& # 8220；币安& # 8220；或者& # 8220；币安生态系统& # 8220；合资企业。币安报告的大多数交易及其盈利能力来自于其对位于美国(包括该地区)的客户的广泛招揽和接触，这些客户在币安平台上进行了几种不同类型的数字资产现货交易和涉及州际贸易商品的衍生品交易。

2.不晚于2019年7月开始，一直持续到现在(& # 8221；相关时期& # 8221；)，在赵的指导和控制下，在Lim的有意和实质性协助下，招揽美国客户并接受他们的订单，经营涉及数字资产的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易平台，包括比特币()、以太坊(ETH)和莱特币(LTC)。

3.自2017年推出其平台以来，尽管币安公开声明其所谓的& # 8220；停下& # 8220；或者& # 8220；限制& # 8220；美国客户访问其平台的意图，但它采取了精心策划的分阶段方式来增加其在美国的存在。币安在战略的初始阶段就专注于吸引美国零售客户。后期币安越来越依赖美国的人员和供应商，积极培养有利可图和商业上重要的& # 8220；VIP & # 8220客户，包括机构客户。、赵及原平台首席合规官(& # 8221；CCO & # 8221Lim知道币安对美国客户的招揽使得币安必须遵守美国法律的注册和监管要求。然而，，赵和林都选择无视这些要求，并采取措施帮助客户规避的访问控制，从而破坏了的无效合规计划。

4.被告在培养币安的美国客户群时无视适用的联邦法律，因为这对他们有利可图。例如，根据币安自己的文件，2020年8月，该平台从衍生品交易中赚取了6300万美元，约16%的账户由币安确定的美国客户持有。到2021年5月，币安来自衍生品交易的月收入增至11.4亿美元。决定把商业成功放在遵守美国法律之上，就像林毅夫对赵在这个问题上的立场的解释一样，是一种& # 8220；商业决策& # 8221；。

5.币安有意隐瞒交易平台运营实体的身份和位置。例如，币安的顾客导向& # 8220；使用条款& # 8220；自称是客户，简单称之为& # 8220；币安操作员& # 8220；合同之间的术语没有特定的含义。虽然币安在有关时期的不同时间在许多地方设有办事处，包括新加坡、马尔他、迪拜和东京，但币安故意不披露其执行办事处的地点。相反，赵说的总部是他一直在的地方，这反映了他故意逃避监督。赵在2019年6月的一次内部会议上解释了这一战略，称通过在许多司法管辖区注册的各种实体开展业务，并通过& # 8220；不要在任何地方登录。com & # 8220来& # 8220；远离国家的[非法行为& # 8221；。这是为什么的主要原因。com在任何地方都无法登录。”

6.赵、林及其他高级管理人员对的活动监管不力。事实上，他们积极为违反美国法律提供便利，包括协助和指示位于美国的客户规避合规控制，币安声称实施合规控制是为了防止和发现违反美国法律的行为。币安、它的官员、雇员和人们指导美国消费者使用虚拟私人网络(& # 8221；VPN & # 8221)来掩盖自己的立场；允许未提交身份和所在地证明的客户在宣布禁止此类行为后继续在平台上交易；指示最终受益人、控制交易决策、交易算法和其他资产的关键员工在美国的VIP客户以新注册的空空壳公司的名义开设币安账户，以规避币安的合规控制。

7.尽管币安招揽并依赖位于美国的客户来创造收入并为其各种市场提供流动性，但币安从未以任何身份在CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和发现洗钱和恐怖融资的控制措施的法律，这违反了商品交易法(& # 8221；比尔& # 8220；或者& # 8220；CEA & # 8221)(7 U.S.C. 1-26)和CFTC法规(& # 8221；法规& # 8221；)，17个c . f . r . pt。1-190 (2022).

8.在整个相关期间内，被告人、赵在林的帮助和唆使下，通过平台的运作，违反了东航的核心条款和本章程，包括:

I .提供、输入、确认执行或以其他方式交易场外商品期货违反法案第4(a)条，即美国法典第7篇第6(a)条，或第4(b)条，即美国法典第7篇第4(b)条和条例第48.3条。

二。提供、达成、确认商品期权场外交易的执行或交易违反法案第4c(b)条，即《美国法典》第7篇第6c(b)条，以及条例32.2，即《美国联邦法规法典》(2022)第17篇第32.2条；

三。招揽和接受商品期货、期权、掉期和零售商品交易的订单，或在该法第2 (c) (2) (d) (i)条提及的任何协议、合同或交易中担任交易对手；以及在这些活动中接受金钱、证券或财产(或提供信用代替这些)以保证、担保或确保币安平台上的交易结果，违反了法案第4d条(7 u . s . c . 6d；

四。没有注册为掉期交易执行工具(& # 8221；SEF & # 8221；)或指定为合约市场(& # 8221；DCM & # 8221)违反了法案第5h(a)(1)条、美国法典第7b3(1)条以及条例第37.3(a)(1)和17 C.F.R. 37.3 (a) (1)条。

动词 （verb的缩写）未能认真监督币安与使币安符合委员会登记要求的法案有关的活动，违反了条例166.3，即17 c . f . r . 166.3(2022)；不及物动词未能实施有效的客户信息计划或未能遵守《银行保密法》的适用规定，违反了条例42.2，即17 c . f . r . 42.2(2022)；和

不及物动词故意在美国境外进行活动，包括签署协议、合同和交易，构建实体，以故意规避或试图规避《2010年华尔街透明度和责任法案》副标题A颁布的[CEA]的任何规定，违反了17 C.F.R. 1.6(2022)第1.6条规定。

9.除非受到本法院的限制和禁止，否则被告可能会继续从事本诉状中指控的行为和做法以及类似的行为和做法，下文将对此进行更全面的描述。

10.因此，CFTC根据法律第6c条(7 U.S.C. 13a-L)提起诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，并迫使他们遵守法律。此外，CFTC还寻求民事罚款和补救性辅助救济，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿、判决前后的利息以及法院认为必要和适当的其他救济。

起诉书的完整地址是:https://www.cftc.gov/media/8351/ enfbinancecomplaint 032723/下载。

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